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2022年11月24日 莴苣笋财经网

政策力度“前所未有”五部委联手打击内幕交易

政策力度“前所未有”五部委联手打击内幕交易 更新时间:2010-11-19 7:40:52   为打击资本市场日益猖獗的内幕交易,日前证监会、公安部、监察部、国资委、预防腐败局五部委联手作出部署和安排。

日前,国务院办公厅印发了《国务院办公厅转发证监会等部门依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知》,就依法打击和防控内幕交易工作进行了统筹安排和全面部署。中国证监会有关部门负责人表示,这样的政策力度,前所未有。

形势严峻

《通知》指出,当前打击和防控资本市场内幕交易面临的形势较为严峻,一些案件参与主体复杂,交易方式多样,操作手段隐蔽,查处难度很大。各地区、各相关部门要充分认识内幕交易的危害性,统一思想,高度重视,根据《刑法》和《证券法》等法律法规规定,按照齐抓共管、打防结合、综合防治的原则,采取针对性措施,切实做好有关工作。

据中国证监会有关部门负责人介绍,在查处内幕交易过程中,发现存在四方面的问题:首先是决策链条太长,其次是决策主体对内幕信息重视不够,第三是对内幕交易查处难、取证难、论证难,因此难以达到效果,第四是地方政府等相关主体虽然都有制度安排,但还是不够健全,约束力不强,监督不到位。

该负责人表示,造成上述四方面问题存在的原因,一是相关人士主观意识淡薄;二是制度不健全;三是利益驱动力太强;四是与成熟的股市文化尚未形成以及股市存在投机性相关;五是违规成本较低,不少人愿意放手一搏。

对此,《通知》要求,相关各方要加强对资本市场内幕信息的管理,抓紧制定涉及上市公司内幕信息的保密制度,建立完善内幕信息登记管理制度,实施内幕信息知情人登记制度,完善上市公司信息披露和停复牌制度,健全考核评价制度,细化、充实依法打击和防控内幕交易的规定,提高防控工作的制度化、规范化水平。所有涉及上市公司重大事项的决策程序,都要符合保密制度要求,简化决策流程,缩短决策时限,尽可能缩小内幕知情人范围。研究论证上市公司重大事项,原则上应在相关证券停牌后或非交易时间进行。

此外,《《通知》强调,打击和防控资本市场内幕交易工作涉及面广,社会关注度高,需要动员各方面力量,通过法制宣传、教育培训等多种形式,促进全社会参与。各地区要按照依法打击和防控内幕交易工作的部署和要求,加强组织领导,落实责任主体,进一步细化和落实各项制度,完善配套措施和办法,强化监督,严格问责,积极支持和配合有关方面做好相关工作。

成效显著

公安部有关部门负责人介绍说,2009年以来,公安部直接侦办或组织地方公安机关侦办涉嫌内幕交易、泄露内幕信息犯罪案件20余起。

据该负责人介绍,近年来,公安机关依法履行职责,切实维护证券市场秩序,严厉打击证券犯罪活动,并将查处内幕交易、泄露内幕信息案件作为工作重心之一,坚持主动进攻,果断出击,查处了一批大要案件。其中包括了一些涉案金额巨大、群众较为关注、社会影响广泛的案件,如董正青内幕交易案、黄光裕内幕交易案等。此外,公安机关还积极参与内幕交易综合防控体系的建设,与相关部门建立完善案件移送、执法合作、信息沟通等方面的工作机制,推动办理内幕交易刑事案件有关司法解释的制订。上述工作有力地震慑了内幕交易违法犯罪,维护了资本市场正常秩序,保障了投资者合法权益。

监察部有关部门负责人表示,2009年以来,监察部会同公安、检察、证券监管等部门,强化综合治理,突出查办案件,重点打击国家工作人员涉嫌内幕交易不法行为,取得了较好的社会效果。

国资委有关部门负责人表示,国资委自成立以来一直将国有股东涉及上市公司的内幕信息管理工作作为监管重点,并为此做出了大量卓有成效的工作,取得了良好的市场和社会效应。

而据中国证监会有关部门负责人介绍,2008年以来,证监会共调查内幕交易295起,占新增案件的45%。今年1—10月,证监会新增非正式调查案件100件,其中内幕交易74件;正式立案88件,内幕交易42件。从移送公安内幕交易案件数量看,2008年移送4起,2009年移送8起,今年以来移送14起。

该负责人介绍,从上述查处的这些内幕交易案件来看,也出现了新的特点:首先是利用上市公司并购重组的内幕交易增加;其次是内幕交易手段更趋隐蔽和复杂;第三,知情人有扩大趋势。

“我们最近在查的一个案子,涉及到的内幕知情人达546人。”负责人说。

与此同时,该负责人还表示,虽然案件从数量上来看有所增加,但是异常交易的情况却在下降,这是因为对内幕交易的打击力度在增加,同时,与相关部门进行了配合,提高了查处能力。

积极行动

近年来,我国资本市场基础性制度发生了重大变化,市场功能进一步发挥,市场机制不断完善,在促进经济社会发展中发挥着越来越重要的作用。同时,上市公司数量不断增加,内幕信息涉及范围更加广泛。

据悉,为了构建对内幕交易“齐抓共管、打防结合、综合防治”的长效机制,在今年年初召开的上市公司规范运作专题工作第八次会议上,证监会、公安部、监察部、国资委等单位共同商定,将加强对内幕交易信息管理、综合防控内幕交易作为当前的一项重要任务。

今年5月,证监会、公安部、监察部、国资委、预防腐败局、法制办联合启动了上市公司规范运作专题小组内幕交易综合防控专题调研工作,相关部委利用一个半月的时间,集中对北京、上海、广州等地进行了实地调研,并向132家上市公司及其控股股东发送了专题调查问卷。在调研的基础上,相关部委认真调研分析了当前资本市场内幕交易存在的突出问题,并通过调研分析内幕信息类型、产生和传递环节、目前管理状况等实际情况,按照制度类、监管类和警示教育类工作分类,从惩罚、教育、立法、监管、诚信等层面,提出了系统性工作建议。

据了解,下一步,证监会、公安部、监察部、国资委、预防腐败局等五部委也将积极贯彻落实《通知》精神,做好相关的工作。

证监会有关部门负责人表示,一是从完善制度入手,切实加强针对内幕交易的法制化、制度化建设。要推进相关法律制度的制订和完善,配合有关部门抓紧出台《上市公司监督管理条例》;推动改进和完善涉及证券期货犯罪的相关刑事司法制度,完善内幕交易行为认定和举证规则,积极探索内幕交易举报奖励制度;不断建立健全公司内控、信息披露、股票停复牌制度,督促上市公司完善内部审议程序,确保信息披露及时、准确、完整,防范利用内幕信息进行内幕交易。

二是从健全机制入手,督促上市公司建立并实施上市公司内幕信息保密制度和内幕信息知情人登记制度,并定期检查实施情况,提高相关各方对内幕交易防范的意识。

三是从改善环境入手,进一步加强针对内幕交易的宣传教育力度,增强上市公司董事、监事和高管人员、证券从业人员等相关人员对内幕交易行为危害性的认识,提高抵制内幕交易的自觉性。

四是从打防结合入手,加大依法打击力度,查办一批典型案件。自今年下半年开展打击内幕交易专项工作以来,证监会集中立案查处一批内幕交易案件,初见成效,内幕交易异动线索与前期相比有所下降。今后,要在前期工作基础上,进一步保持对内幕交易的高压态势。

五是从监管协作入手,形成监管合力。加强与各地区和相关部门的监管协作,不断提高上下联动、部门联动、地区联动的效果,切实提高依法打击和防控内幕交易的水平。

公安部有关部门负责人表示,公安机关将切实贯彻落实《意见》有关精神,做好打击、防控内幕交易有关工作。一是认真学习领会《意见》有关精神,充分认识内幕交易在破坏资本市场正常秩序、损害群众合法权益、滋生腐败等方面的巨大危害;二是要加强与证监会、监察部、国资委、预防腐败局等部门的配合,明确职责任务,切实贯彻落实《意见》做出的工作部署。三是要进一步强化与证监会等部门的协作配合,依法查处涉嫌内幕交易犯罪案件,始终保持对此类犯罪的高压态势。

监察部有关部门负责人表示,一是要深化警示教育和宣传工作。公开曝光一批典型案件,加强警示教育,杜绝无知犯罪和侥幸心理。持续开展国家工作人员金融和法律知识学习活动,增强遵纪守法意识。提高人民群众参与打击内幕交易行为的积极性,培育对内幕交易行为“零容忍”的社会氛围。二是加强综合防控。研究制订国家工作人员接触内幕信息管理办法,完善措施,明确责任,进一步提高国家工作人员保守秘密的自觉性和主动性。结合《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《关于领导干部报告个人有关事项的规定》的贯彻落实,细化相关制度,防止利益冲突,切实防范国家工作人员泄露内幕信息、从事内幕交易行为。跟踪研究内幕交易案件发案原因和规律,推动相关部门改进涉及上市公司重大事项的决策和审批程序,堵塞制度漏洞,从源头上遏制内幕交易行为。三是加大打击力度。及时查办国家工作人员泄露内幕信息、进行内幕交易的行为,构成违纪的要严肃处理;涉嫌违法的,要依法移送有关部门处理。加强查办案件的组织协调,建立健全相关部门间的协作机制,深化执纪执法合作,提高查办案件的综合效果。

国资委有关部门负责人表示,今后也将在加强国有股东内幕信息管理方面采取相关措施。一是将及时制定和发布有关加强内幕信息管理的通知,进一步对国有资产监督管理机构、国有股东加强内幕信息管理、打击和防控内幕交易进行部署。二是按《意见》要求,抓紧研究对内幕交易防控工作进行考核。三是组织开展国有股东全面自查活动。四是联合证监会进一步加大对国有股东相关人员及国有控股上市公司高管的培训力度,强化国有股东的守法诚信意识。

预防腐败局有关部门负责人表示,要进一步从源头上切实抓好打击和防控资本市场内幕交易工作,首先,要把打击和防控资本市场内幕交易与廉政风险防范工作联合起来;其次,要把打击和防控资本市场内幕交易与制度廉洁性评估工作结合起来;第三,要把打击和防控资本市场内幕交易与对违纪违法案件的剖析工作结合起来;第四,要把打击和防控资本市场内幕交易与面向社会全方位开展预防腐败工作结合起来。

同时,还要把打击和防控资本市场内幕交易与对违纪违法案件的剖析工作结合起来。据悉,最近国家预防腐败局办公室正配合监察部开展对资本市场内幕交易腐败案件的剖析工作。准备通过案件剖析和调查研究,在全面深入了解有关情况的基础上,继续进一步深入查找资本市场内幕交易问题的深层次原因,并且针对暴露出来的深层次问题,举一反三、吸取教训,向有关部门提出完善制度、堵塞漏洞的意见和建议。

此外,要把打击和防控资本市场内幕交易与面向社会全方位开展预防腐败工作结合起来。

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